证券公司客户经理给股民推荐股票,这种行为是违法的吗?
证券公司客户经理给股民推荐股票,这种行为违法。证券客户经理是不能向客户推荐股票的,证券投资顾问在向客户推荐股票的过程中,不能具体的证券做出具体的买卖方向、价格等具体的建议,并且要做风险提示。投资者来说,无论是谁给投资者推荐股票。只要最后的买卖动作是投资者自己做的就要为自己的行为负责。因为投资者赚了也不会给推荐的人分钱。证券公司是依照公司法和证券法的规定,经国务院监督管理机构审查批准成立的而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。不同的国家有不同的叫法。分为证券登记公司和证券经营公司。证券公司通常是指证券经营公司,具有证券交易所的会员资格,其实也就是具有合法营业执照的代理公司,通常也叫做券商。证券公司的主营业务非常多,因为普通投资者买卖股票必须要去证券公司开户。所以业务之一就是代理买卖股票、提供购买建议,并从中收取佣金。证券公司是主要中介机构,在证券市场运行中发挥着重要作用。一方面,证券公司是证券市场投融资服务的提供者,为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务,如证券经纪、投资咨询、保荐与承销等。另一方面,证券公司本身也是证券市场重要的机构投资者。证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务、融资融券业务、证券公司中间介绍业务及直接投资业务等。股票是股份公司发行的所有权凭证。是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。股票是资本市场的主要长期信用工具,可以转让、买卖,股东凭借可以分享公司的利润,但也要承担公司运作错误所带来的风险。
1 个回答知言财经问答专题活动
第一、如果他推荐股票的时候直接使用“买入”一词的话是绝对不允许的,证监会严令禁止的。就算有咨询资格也不行。看那些证券研究机构都不允许直接唆使客户买入某股票。一般按照推荐评级。 第二、如果他使用的是“推荐”或者“关注”这些模拟两可的词语的话,最多...
可以 证券从业人员可以推荐股票给客户,但需要满足一定的条件。 证券从业人员推荐股票给客户是合法的,但必须满足一定的条件。首先,推荐人员必须具备证券投资顾问资格,并且在证券公司或金融机构从业。其次,推荐股票时不能做出保证盈利的承诺,也不能存在欺诈...
通过发展客户和提供服务来获取收入。 证券公司的客户经理之所以会热情地邀请你开户,并且每天给你推荐股票,主要是出于以下几个原因: 客户经理的工作职责:证券公司的客户经理的主要任务是为公司寻找潜在的客户...
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