银行理财子公司管理办法和内部审计制度的规定主要内容是怎么样的?

银行理财子公司应当建立健全内部控制和内外部审计制度,完善内部控制措施,提高内外部审计有效性,持续督促提升业务经营、风险管理、内控合规水平。银行理财子公司应当按照国务院银行业监督管理机构关于内部审计的相关规定,至少每年对理财业务进行一次内部审计,并将审计报告报送董事会。董事会应当针对内部审计发现的问题,督促高级管理层及时采取整改措施。内部审计部门应当跟踪检查整改措施的实施情况,并及时向董事会提交有关报告。银行理财子公司应当按照国务院银行业监督管理机构关于外部审计的相关规定,委托外部审计机构至少每年对理财业务和公募理财产品进行一次外部审计,并针对外部审计发现的问题及时采取整改措施。
阅读 33 次 更新于 2024-11-17 17:46:23 我来答关注问题0
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  • 银行理财子公司是由商业银行作为控股股东发起,经银保监会批准设立的专业性理财金融机构。银行理财子公司提供的理财产品类型横跨公募、私募,并不是只有公募,这让投资者获得了更广泛的理财市场。目前,获批建立理财公司的银行有工行、农行、中行、建行、交行、邮储银行。

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