基金销售机构的职责规范包括
基金销售机构的职责规范包括签订销售协议、建立相关制度、提前发行、严格账户管理、反洗钱。
1、签订销售协议,明确权利与义务:基金销售机构应当与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利与义务,确保基金销售活动的合规性。
2、建立相关制度:基金销售机构应当建立健全档案管理制度、客户身份识别和风险评估制度、反洗钱制度等,确保基金销售活动的合规性和安全性。
3、提前发行:基金销售机构不得提前发行基金份额,应当在基金管理人办理完毕相关手续后,方可销售基金份额。
4、严格账户管理:基金销售机构应当对基金销售结算资金进行严格管理,确保资金安全,不得挪用基金销售结算资金。
5、反洗钱:基金销售机构应当建立反洗钱制度,对客户进行身份识别和风险评估,报告可疑交易,防止洗钱等违法犯罪行为。
1、签订销售协议,明确权利与义务:基金销售机构应当与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利与义务,确保基金销售活动的合规性。
2、建立相关制度:基金销售机构应当建立健全档案管理制度、客户身份识别和风险评估制度、反洗钱制度等,确保基金销售活动的合规性和安全性。
3、提前发行:基金销售机构不得提前发行基金份额,应当在基金管理人办理完毕相关手续后,方可销售基金份额。
4、严格账户管理:基金销售机构应当对基金销售结算资金进行严格管理,确保资金安全,不得挪用基金销售结算资金。
5、反洗钱:基金销售机构应当建立反洗钱制度,对客户进行身份识别和风险评估,报告可疑交易,防止洗钱等违法犯罪行为。
1 个回答知言财经问答专题活动
D
B 解析:基金管理人应制定业务规则并监督实施。
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