新证券法下怎样代客理财

无法代客理财了。
证券法第五十八条的规定：个人和单位不得违反规定，出借自己的证券账户和借用他人的账户。
于此同时，新证券法第195条规定：违反本法第五十八条的规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，责令改正，给予警告，可以处五十万元以下的罚款。
这就意味着新证券法实施后，较为常见的用父母配偶账户打新股的行为可能成为“违法行为”，理论罚款上限高达50万元！那就意味着如果拿老婆的账号炒股将会被罚款！或者说一个家庭只能有一个人炒股？可见此次证券法改革中关于违规行为处罚力度空前加大，并且处罚对象也从之前的企业单位法人扩大到了个人，在未来的日常股票投资操作中，如果出现借用账户现象，会违反新证券法，将会面临比之前更为严厉的处罚。
阅读 30 次 更新于 2024-11-16 14:33:15 我来答关注问题0
1 个回答知言财经问答专题活动
  • 知言网 关于证券从业人员代客理财的问题

    不会列入黑名单不用赔偿客户损失,如果你和公司领导关系一般,可能你就要走人!这些事情你明目张胆的介绍可不好,就是你当客户是朋友,介绍前就要提示:股市本来就有风险,嬴亏叫客户自己掂量。(介绍人并不参与分成,公司或者客户是不会相信的,你也太傻啦!)

  • 知言网 股票可以代客理财么?是不是违法的啊?

    依照我国现有的有关法律规定,代客炒股理财可以通过合法的私募、基金公司以公募的方式进行,或者通过投资银行、保险公司、证券公司研发的理财产品操作。

  • 知言网 证券从业人员代客理财会受什么处罚

    根据《中华人民共和国证券法》第一百零九条因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,不得招聘为证券交易所的从业人员。第一百四十六条证券公司的从业人员在证券交易活动中,执行所属的...

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