国泰君安证券再收罚单：债券受托未严格遵守执业行为准则被监管警示

国泰君安证券再遭监管警示：债券受托管理疏忽触法规中国证监会日前通报了一项对国泰君安证券的最新监管行动，对公司债券受托管理行为的不合规行为发出了警示。根据《关于对国泰君安证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定（2024）》，在泰禾集团股份有限公司的债券受托管理期间，国泰君安未能严格遵循行业准则，暴露出一些关键问题。
监管部门指出，国泰君安在受托管理过程中，未能及时召集持有人会议，对发行人未披露的重大债务逾期和诉讼事项缺乏充分关注。这种不尽职尽责的行为，违反了《公司债券发行与交易管理办法（2015年修订）》和《公司债券发行与交易管理办法（2021年修订）》中的多项条款，尤其是关于信息披露真实、准确和及时性的规定。
进入2023年以来，国泰君安的合规记录并非一帆风顺。年内，该公司及其分支机构已经多次面临处罚。例如，去年12月，内蒙古监管局对国泰君安巴彦淖尔金川大道证券营业部发出警示，指出该营业部在客户服务微信群管理上存在问题，未经合规审核就发布信息，违反了内部管理规定。
更早的1月份，中国人民银行上海分行对国泰君安的客户身份识别和可疑交易报告义务进行了处罚，公司因未履行规定而被罚款95万元。
这些接连的罚单和监管警示，无疑对国泰君安的声誉和业务运营构成了挑战，也再次强调了证券公司在债券受托管理业务中保持合规的重要性。投资者在面对此类信息时，应充分考虑公司的合规记录和风险管理，以作出更为明智的投资决策。